自然壟斷與規(guī)制理論的演進(jìn)

 引言
自然壟斷理論的應(yīng)用和推廣是經(jīng)濟(jì)學(xué)界一個(gè)前沿方向，學(xué)者們對此非常關(guān)注。二十一世紀(jì)，在市場經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展大背景下，我國的自然壟斷企業(yè)內(nèi)、外部效率較低的矛盾突出。在我國自然壟斷企業(yè)在國際層面規(guī)模并不算大，采用傳統(tǒng)分拆措施并不一定是明智之舉，需要基于自然壟斷理論的演進(jìn)，合理使用科學(xué)性的管制方法，在理論上運(yùn)用市場競爭機(jī)制的積極作用，防止“管制失效”。
1 自然壟斷的定義
自然壟斷最早來源于資源條件的分布集中而無法競爭或不適宜競爭所形成的壟斷現(xiàn)象。1848年，經(jīng)濟(jì)學(xué)家穆勒（Mill）提到了自然壟斷問題，認(rèn)為資源可以通過市場來完成配置，但是收益卻無法由市場實(shí)行分配，所以政府采取適當(dāng)?shù)母深A(yù)措施是非常有必要的[1]。這是他的著作中第一次出現(xiàn)自然壟斷這一概念，是現(xiàn)代自然壟斷規(guī)制理論的思想淵源之一。通常，如果一個(gè)產(chǎn)業(yè)規(guī)模越大，它的成本反而越小，如果符合這樣的規(guī)律，它基本就是壟斷性產(chǎn)業(yè)。格林沃爾德利用新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論工具從規(guī)模經(jīng)濟(jì)范疇解釋了自然壟斷，當(dāng)一個(gè)企業(yè)的規(guī)模剛好被相關(guān)市場容納，且市場上所有的需求都會被滿足，也就是說自然壟斷能否存在的決定性判斷標(biāo)準(zhǔn)是，市場需求必須小得只要有一家成本不斷降低的公司就能滿足。Adams和Ely意識到規(guī)模經(jīng)濟(jì)既不是自然壟斷的必要條件，也不是自然壟斷的充分條件。現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)家對自然壟斷的新認(rèn)識始于對成本劣加性（Subadditivity）的界定。夏基（Sharkey，1982）和鮑莫爾、潘札與威利格（Baumol，Panzar，Willig，1982）認(rèn)為，自然壟斷的定義或者最顯著的特征應(yīng)該是其成本的劣加性（Subadditivity）。每一產(chǎn)量水平上都存在著長期平均成本下降或產(chǎn)出的增長比例大于投入增加比例的特性。如果單一企業(yè)生產(chǎn)所有各種產(chǎn)品的成本小于多個(gè)企業(yè)分別生產(chǎn)這些產(chǎn)品的成本之和，該行業(yè)的成本就是部分可加的[2]?？傊?，自然壟斷具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)、范圍經(jīng)濟(jì)、網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)三大特點(diǎn)，而最大的相關(guān)體現(xiàn)在成本上。
2 規(guī)制理論的演變
公共利益理論認(rèn)為：如果市場中的自然壟斷廠商不存在競爭壓力，那么為了獲得最大化的利潤，他們會實(shí)施壟斷價(jià)格，充分利用其自身的壟斷地位，這樣一來生產(chǎn)凈福利就會大大流失，因此國家就會進(jìn)行適當(dāng)干預(yù)，采用價(jià)格管制的方式對其進(jìn)行合理控制。植草益《微觀規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)》認(rèn)為規(guī)制（regulation）的含義是有規(guī)定的管理，或有法規(guī)條例的制約[3]。整治和管理的主要方式有兩種，一就是我們前面提到的規(guī)制，二就是經(jīng)濟(jì)學(xué)里經(jīng)常提到的國有化。國有化從產(chǎn)業(yè)組織學(xué)的角度上看，屬于特殊的政府規(guī)制。阿姆斯莊等經(jīng)濟(jì)學(xué)家在1994年提出了這樣的觀點(diǎn)，國有化的整治管理方式應(yīng)該屬于由內(nèi)部產(chǎn)生的規(guī)制方式，與此相反的還有外部環(huán)境影響產(chǎn)生的整治管理方式。
二戰(zhàn)以后，大多數(shù)西方國家針對公用事業(yè)采取了很多嚴(yán)格的規(guī)制措施，如電力、天燃?xì)?、公路、鐵路以及通信等行業(yè)，主要措施由國家對相應(yīng)的市場行為、收費(fèi)的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行強(qiáng)制性規(guī)定、將壟斷企業(yè)變成國家性質(zhì)的、有些還會嚴(yán)格控制其他企業(yè)從事這些行業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營等，獲得了一定的效果[4]。
我國也充分借鑒了相關(guān)經(jīng)驗(yàn)，合理發(fā)揮該理論的指導(dǎo)作用，早期，我國的壟斷行業(yè)屬于國家絕對經(jīng)營，針對目前的國有資產(chǎn)改革問題，有專家建議我國壟斷行業(yè)的投入要加大，并且以國有資產(chǎn)的投入為重點(diǎn)。雖然嚴(yán)格控制帶來了明顯的效果，但是隨之而來的問題也有很多，接受嚴(yán)格規(guī)制的企業(yè)在各方面的積極性遭到嚴(yán)重打擊，尤其是管理和技術(shù)的創(chuàng)新，追求服務(wù)多樣化的熱情也有所減退，降低收費(fèi)水平成了一個(gè)難題。
從通常意義上講，在發(fā)展中不斷增加其他企業(yè)進(jìn)入該行業(yè)，使競爭越來越激烈，這就是對自然壟斷進(jìn)行改革的根本目的和手段。但是值得注意的是，這個(gè)觀點(diǎn)并不是特別準(zhǔn)確，在不同的發(fā)展階段，甚至是不同的領(lǐng)域，國家或相關(guān)部門都應(yīng)該適當(dāng)采取管制措施確保市場的健康有序發(fā)展。例如該行業(yè)屬于極端自然壟斷性質(zhì)的，那么無論怎樣，競爭行為都不會出現(xiàn)，競爭政策將毫無意義，尤其是對發(fā)展中國家在國際層面還屬于小規(guī)模企業(yè)更加不應(yīng)從分拆開始，國家適當(dāng)?shù)墓苤拼胧╋@得尤為重要了。有許多壟斷性行業(yè)如公用事業(yè)等都存在著較大的進(jìn)入障礙，所以他們的競爭欲望得不到滿足，為了建立公平合理的市場競爭體系，競爭導(dǎo)向的規(guī)制政策是非常必要的。
3 我國自然壟斷產(chǎn)業(yè)規(guī)制改革
許多人認(rèn)為，自然壟斷產(chǎn)業(yè)必須由國有企業(yè)進(jìn)行經(jīng)營。還有很多片面的觀點(diǎn)認(rèn)為：我國所謂的改革就是依據(jù)原有的國有經(jīng)濟(jì)發(fā)展框架，逐步引入競爭機(jī)制，最終打破行業(yè)壟斷的局面。這種觀點(diǎn)和想法無疑是不科學(xué)的，并不符合我國的基本國情，如果要從根本上對壟斷進(jìn)行深層次改革，就要跳出束縛人們思維的怪圈，開闊思路，從全局長遠(yuǎn)的規(guī)劃國有經(jīng)濟(jì)的發(fā)展格局。
仔細(xì)剖析我國壟斷行業(yè)當(dāng)前的發(fā)展情況和趨勢，可以發(fā)現(xiàn)政企不分才是我國壟斷行業(yè)的主要癥結(jié)。行政特權(quán)是我國建國初期的經(jīng)濟(jì)體制的一種特殊結(jié)果，主要與政府和企業(yè)內(nèi)部的缺乏有效的激勵(lì)機(jī)制有比較大的關(guān)系，壟斷是它得以形成的重要因素之一。市場中缺乏科學(xué)有效的激發(fā)鼓勵(lì)和制約機(jī)制才是自然壟斷行業(yè)的問題所在，程度強(qiáng)弱的壟斷都不是問題的關(guān)鍵。從某種意義上說，國有企業(yè)屬于一種治理方式，并非是一種特殊的組織形式。要想解決上面的種種問題，簡單的分拆和單一的強(qiáng)化競爭機(jī)制并不會達(dá)到很好的預(yù)期效果。有些政府對部分企業(yè)進(jìn)行地方保護(hù)主義措施，或者直接進(jìn)行財(cái)政補(bǔ)貼，有些甚至?xí)?yán)格控制或禁止外地產(chǎn)品的進(jìn)入，嚴(yán)重破壞了市場競爭機(jī)制，導(dǎo)致受到保護(hù)的企業(yè)即使資產(chǎn)負(fù)債率已經(jīng)高達(dá)百分之幾百也無法進(jìn)行破產(chǎn)處置。所以，政府等相關(guān)單位以及各個(gè)職能部門與企業(yè)有效隔離是深化企業(yè)改革，完善市場經(jīng)濟(jì)的重要和必要舉措。二十一世紀(jì)以來，隨著經(jīng)濟(jì)全球化的推進(jìn)，相關(guān)產(chǎn)業(yè)或相關(guān)產(chǎn)品的保護(hù)主義已經(jīng)在我國得到了很好的遏制，但是注重行政區(qū)劃的地方性保護(hù)主義只是對保護(hù)的有關(guān)規(guī)定作了一定的更改，不僅沒有徹底消失，反而越挫越勇，快速的發(fā)展起來[5]。
總之，目前我國的市場機(jī)制以及政府改革等都有待進(jìn)一步完善和優(yōu)化，自然壟斷產(chǎn)業(yè)要在這樣的背景和環(huán)境下不斷對市場競爭機(jī)制進(jìn)行引入和創(chuàng)新，最終實(shí)現(xiàn)動態(tài)調(diào)整模式。我國政府及相關(guān)職能部門也要認(rèn)真思考，努力踐行，從根本上解決“由誰規(guī)制？規(guī)制什么？規(guī)制誰？”等問題，理論與實(shí)踐密切結(jié)合，積極推進(jìn)我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化和
升級。