環(huán)境規(guī)制對(duì)區(qū)域生態(tài)效率的影響研究

生態(tài)效率是在考慮經(jīng)濟(jì)活動(dòng)對(duì)生態(tài)環(huán)境影響的前提下，經(jīng)濟(jì)活動(dòng)生產(chǎn)產(chǎn)品和服務(wù)的又好又快水平。一般而言，采用單位資源消耗和環(huán)境污染所對(duì)應(yīng)的地區(qū)生產(chǎn)總值來衡量生態(tài)效率。經(jīng)濟(jì)活動(dòng)個(gè)體的負(fù)外性導(dǎo)致了生態(tài)環(huán)境問題的產(chǎn)生，負(fù)外部性只依賴市場(chǎng)“無形的手”調(diào)控會(huì)導(dǎo)致市場(chǎng)失靈，此時(shí)政府對(duì)于環(huán)境保護(hù)制定的相關(guān)政策尤為重要。最早學(xué)者們將環(huán)境規(guī)制的含義界定為政府的直接規(guī)制，即政府以行政命令為主對(duì)環(huán)境資源利用的直接干預(yù)，手段包括禁令、非市場(chǎng)轉(zhuǎn)讓性的許可制等。隨后，環(huán)境稅、補(bǔ)貼、押金退款、經(jīng)濟(jì)刺激手段同樣具備環(huán)境規(guī)制的功能，環(huán)境規(guī)制的含義被修正，概括為政府對(duì)環(huán)境資源利用直接和間接的干預(yù)，涵蓋行政法規(guī)、經(jīng)濟(jì)手段以及利用市場(chǎng)機(jī)制政策等。生態(tài)標(biāo)簽、環(huán)境認(rèn)證、自愿協(xié)議的實(shí)施，環(huán)境規(guī)制的含義再次被修正，不僅包括了政府的命令控制型規(guī)制，還包括了市場(chǎng)激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制和自愿性協(xié)議等。

學(xué)者們研究環(huán)境規(guī)制對(duì)生態(tài)效率的影響從生態(tài)環(huán)境和經(jīng)濟(jì)發(fā)展兩方面展開。關(guān)于環(huán)境規(guī)制對(duì)生態(tài)環(huán)境的影響存在三種觀點(diǎn)。一是環(huán)境規(guī)制能促進(jìn)生態(tài)環(huán)境的改善。錢爭(zhēng)鳴和劉曉晨（2015）研究認(rèn)為在一定范圍內(nèi)環(huán)境規(guī)制有利于企業(yè)群體性調(diào)整內(nèi)部結(jié)構(gòu)，驅(qū)動(dòng)地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)使生產(chǎn)更加綠色化。二是環(huán)境規(guī)則對(duì)生態(tài)環(huán)境的影響呈非線性特征。張華等（2014）利用中國(guó)省級(jí)面板數(shù)據(jù)的研究發(fā)現(xiàn)，環(huán)境規(guī)制對(duì)生態(tài)環(huán)境的直接影響軌跡呈倒“U”型。三是環(huán)境規(guī)制對(duì)生態(tài)環(huán)境的改善不顯著或者負(fù)向影響。傅京燕、李麗莎（2010）研究發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制會(huì)影響我國(guó)產(chǎn)業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。部分學(xué)者認(rèn)為環(huán)境規(guī)制對(duì)生態(tài)效率的影響受眾多因素的影響。姬曉輝和汪健瑩（2016）基于面板門檻模型發(fā)現(xiàn)外商投資規(guī)模、開放化程度和研發(fā)投入具有顯著的門檻特征，在越過一定的門檻值后，環(huán)境規(guī)制對(duì)于生態(tài)效率由負(fù)面作用變?yōu)檎蛞绯觥?/span>

綜上，大量研究關(guān)注環(huán)境規(guī)制對(duì)工業(yè)生態(tài)效率的影響，但鮮有研究不同類型的環(huán)境規(guī)制對(duì)區(qū)域生態(tài)效率的影響。本文以中國(guó)30個(gè)?。ㄖ陛犑?，自治區(qū)）為研究對(duì)象，研究不同類型環(huán)境規(guī)制對(duì)區(qū)域生態(tài)效率的影響效應(yīng)，為促進(jìn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)綠色發(fā)展提供理論依據(jù)。

1  生態(tài)效率測(cè)算

本文采用包含非期望產(chǎn)出的SBM超效率模型評(píng)價(jià)樣本的生態(tài)效率，不僅考慮了環(huán)境污染這種“非期望產(chǎn)出”，區(qū)分有效DMU之間的效率差異，同時(shí)解決了徑向模型對(duì)無效率的測(cè)量沒有包含松弛變量的問題。借鑒姬曉輝和汪健瑩（2016）等研究方法，選取的投入變量為:（1）勞動(dòng)力投入，為歷年年末從業(yè)人數(shù)；（2）能源投入，折算為標(biāo)準(zhǔn)煤?jiǎn)挝坏哪茉聪目偭?；?）資本投入，采用單均豪（2009）提出的“永續(xù)盤存法”計(jì)算得出的年末固定資本存量。（4）水資源投入，為工業(yè)用水總量。產(chǎn)出變量為:（1）期望產(chǎn)出，經(jīng)濟(jì)發(fā)展總量，以地區(qū)實(shí)際GDP表示；（2）非期望產(chǎn)出，為工業(yè)廢水、工業(yè)廢氣、工業(yè)固體廢物及二氧化硫排放量。相關(guān)數(shù)據(jù)分別來自歷年《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》以及各省市歷年統(tǒng)計(jì)年鑒。

根據(jù)測(cè)算結(jié)果，區(qū)域生態(tài)效率強(qiáng)度接近1，表示該區(qū)域以較小的資源消耗創(chuàng)造出較高的區(qū)域經(jīng)濟(jì)效益。反之，區(qū)域生態(tài)效率強(qiáng)度接近0，表示該區(qū)域的高經(jīng)濟(jì)效益是以高消耗、高污染為代價(jià)，區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展不可持續(xù)。

2  實(shí)證分析

2.1  模型與數(shù)據(jù)

借鑒STIRPAT模型，本文模型設(shè)定如（1）式，因變量為區(qū)域生態(tài)效率（EE），自變量為環(huán)境規(guī)制（ER），控制變量包括城鎮(zhèn)化率（Urban）、人均收入水平（Pgdp）、研發(fā)支出水平（Tech）、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)（IS）、外商直接投資水平（FDI）以及對(duì)外開放程度（OPEN）?？紤]到環(huán)境規(guī)制對(duì)區(qū)域生態(tài)效率的影響存在非線性特征，故將環(huán)境規(guī)制對(duì)數(shù)值的二次項(xiàng)加入模型。為了避免異方差和多重共線性，絕對(duì)數(shù)變量均取對(duì)數(shù)，相對(duì)數(shù)變量不取對(duì)數(shù)。

其中為控制變量，分別為地區(qū)固定效應(yīng)、時(shí)間固定效應(yīng)以及白噪音項(xiàng)。

參考張江雪（2015）的分類方法，將環(huán)境規(guī)制劃分為行政控制型、市場(chǎng)激勵(lì)型和公眾參與型環(huán)境規(guī)制，分別以工業(yè)污染治理投資完成額（萬元）、排污費(fèi)收入（萬元）以及環(huán)境信訪人數(shù)（人次）表示。使用的是規(guī)模報(bào)酬可變假設(shè)下的包含非期望產(chǎn)出的SBM超效率測(cè)算模型計(jì)算出各地區(qū)的生態(tài)效率值。城鎮(zhèn)化率即非農(nóng)人口占總?cè)丝诒戎乇硎?；人均GDP即經(jīng)平減后的實(shí)際GDP與總?cè)丝谥缺硎?；技術(shù)水平使用研發(fā)投入占GDP比重表示；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)使用第二產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值占GDP比重表示；外商直接投資使用經(jīng)當(dāng)年年均匯率調(diào)整的外商直接投資額表示；對(duì)外開放程度使用經(jīng)當(dāng)年年均匯率調(diào)整的當(dāng)年進(jìn)出口總額表示。本文選取除西藏和港、澳、臺(tái)之外的中國(guó)30個(gè)?。ㄊ?、自治區(qū)）2001-2015年的面板數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)來源于歷年中國(guó)環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒、中國(guó)環(huán)境年鑒、中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒及各省市歷年統(tǒng)計(jì)年鑒。

2.2  實(shí)證結(jié)果分析

本文運(yùn)用STATA軟件對(duì)各變量分別單位根檢驗(yàn)、協(xié)整檢驗(yàn)，結(jié)果顯示，可以直接進(jìn)行回歸分析。Hausman檢驗(yàn)結(jié)果顯示P值為0.0001，拒絕原假設(shè)，所以采用固定效應(yīng)模型。本文將生態(tài)效率分別與行政控制型（ER1）、市場(chǎng)激勵(lì)型（ER2）、公眾參與型（ER3）及其二次項(xiàng)以及其他變量進(jìn)行固定效應(yīng)模型回歸估計(jì)，估計(jì)結(jié)果如表1所示。

表1  不同類型環(huán)境規(guī)制對(duì)區(qū)域生態(tài)效率影響的估計(jì)結(jié)果

注：括號(hào)內(nèi)為標(biāo)準(zhǔn)差，*表示p<0.1， **表示 p<0.05， ***表示 p<0.01。

環(huán)境規(guī)制對(duì)數(shù)的一次項(xiàng)符號(hào)為正，環(huán)境規(guī)制對(duì)區(qū)域生態(tài)效率的改善具有顯著地促進(jìn)作用。行政控制型、市場(chǎng)激勵(lì)型和公眾參與型環(huán)境規(guī)制對(duì)數(shù)對(duì)區(qū)域生態(tài)效率的彈性系數(shù)分別為0.021、0.080、0.061，市場(chǎng)激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制對(duì)區(qū)域生態(tài)效率改善的促進(jìn)作用最大，公眾參與型次之，行政控制型最小。隨著我國(guó)排污權(quán)交易試點(diǎn)工作開展、人們的環(huán)保意識(shí)不斷增強(qiáng)，市場(chǎng)激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制和公眾參與型環(huán)境規(guī)制對(duì)區(qū)域生態(tài)效率的改善效果明顯。但是，行政控制型環(huán)境規(guī)制，呈現(xiàn)出邊際效用遞減的特征，使區(qū)域生態(tài)效率獲得同等水平的提高，執(zhí)行行政控制型環(huán)境規(guī)制的成本將會(huì)提高，這使得其改善區(qū)域生態(tài)效率的效果大打折扣。加入環(huán)境規(guī)制二次項(xiàng)后，環(huán)境規(guī)制對(duì)區(qū)域生態(tài)效率具有顯著地非線性特征，但不同類型環(huán)境規(guī)制對(duì)區(qū)域生態(tài)效率的非線性特征有所差異。其中，行政型環(huán)境規(guī)制一次項(xiàng)符號(hào)為正，二次項(xiàng)符號(hào)為負(fù)，顯著呈倒“U”型特征，當(dāng)前我國(guó)環(huán)境行政執(zhí)法力度較強(qiáng)，行政控制型環(huán)境規(guī)制將抑制區(qū)域生態(tài)效率的改善。市場(chǎng)激勵(lì)型和公眾參與型環(huán)境規(guī)制對(duì)數(shù)的一次項(xiàng)符號(hào)為正，二次項(xiàng)符號(hào)也為正，呈“U”型特征，目前處于上升階段，市場(chǎng)激勵(lì)型和公眾參與型環(huán)境規(guī)制對(duì)區(qū)域生態(tài)效率改善具有促進(jìn)作用，但公眾參與型環(huán)境規(guī)制不顯著。

就控制變量來說，城鎮(zhèn)化對(duì)區(qū)域生態(tài)效率改善具有顯著地促進(jìn)作用。隨著城鎮(zhèn)化水平的進(jìn)一步發(fā)展，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整優(yōu)化，技術(shù)水平不斷提高，環(huán)保意識(shí)的加強(qiáng)，環(huán)境污染程度逐年下降，區(qū)域生態(tài)效率大大改善。技術(shù)水平對(duì)區(qū)域生態(tài)效率改善具有促進(jìn)作用，但因環(huán)境規(guī)制類型的不同而有所差異。在行政控制型環(huán)境規(guī)制情況下，技術(shù)水平的提升對(duì)區(qū)域生態(tài)效率的改善的促進(jìn)作用不顯著，以工業(yè)污染治理完成投資額為代表的行政控制型環(huán)境規(guī)制，使企業(yè)產(chǎn)生“先污染、后治理”的思維范式，不利于激發(fā)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)革新，從而技術(shù)水平對(duì)區(qū)域生態(tài)效率的改善沒有明顯的作用。在市場(chǎng)激勵(lì)型和自愿參與型環(huán)境規(guī)制情況下，排污費(fèi)和環(huán)境信訪會(huì)激勵(lì)企業(yè)增加經(jīng)費(fèi)投入，開展技術(shù)研發(fā)，以降低生產(chǎn)成本，此時(shí)技術(shù)水平的進(jìn)步會(huì)有效改善區(qū)域生態(tài)效率。外商直接投資對(duì)區(qū)域生態(tài)效率改善具有顯著地抑制作用。在我國(guó)，部分地區(qū)為了吸引外資、增加就業(yè)，對(duì)引入的企業(yè)降低環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)，成為了污染企業(yè)的“避難所”，從而對(duì)當(dāng)?shù)氐纳鷳B(tài)環(huán)境造成較為嚴(yán)重的污染和破壞，區(qū)域生態(tài)效率不斷惡化。另外，財(cái)富水平、對(duì)外開放程度對(duì)區(qū)域生態(tài)效率提高具有促進(jìn)作用，以第二產(chǎn)業(yè)為主導(dǎo)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對(duì)區(qū)域生態(tài)效率提高具有抑制作用，其三者對(duì)區(qū)域生態(tài)效率的影響不顯著。

3  結(jié)語

研究發(fā)現(xiàn)，行政控制型、市場(chǎng)激勵(lì)型和公眾參與型三種類型的環(huán)境規(guī)制對(duì)區(qū)域生態(tài)效率的提高具有促進(jìn)作用。這意味著環(huán)境規(guī)制具有“創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)”，其中市場(chǎng)激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制改善效用最強(qiáng)，行政控制型提升效果最弱。三種環(huán)境規(guī)制對(duì)區(qū)域生態(tài)效率的影響具有非線性特征。城鎮(zhèn)化率、技術(shù)水平及外商直接投資都對(duì)區(qū)域生態(tài)效率有顯著影響，對(duì)不同生態(tài)效率地區(qū)影響程度存在差異。

針對(duì)研究結(jié)果，提出一下幾點(diǎn)建議。第一，進(jìn)一步提升我國(guó)低生態(tài)效率地區(qū)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度。目前我國(guó)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度普遍較弱，應(yīng)提高廢水、廢氣、固體廢棄物的排放標(biāo)準(zhǔn)，并建立有效監(jiān)管機(jī)制，防止企業(yè)為降低排放標(biāo)準(zhǔn)而進(jìn)行的尋租行為。第二，提高研發(fā)投入。增加中、高生態(tài)效率地區(qū)科技創(chuàng)新投入，開發(fā)使用清潔能源、研發(fā)綠色生產(chǎn)技術(shù)，提高資源的使用效率，減少資源的消耗和污染物排放。低生態(tài)效率地區(qū)通過其它地區(qū)新技術(shù)的擴(kuò)散和溢出效應(yīng)，提高本地區(qū)綠色生產(chǎn)技術(shù)水平，改善生態(tài)環(huán)境。第三，理性引進(jìn)外資。提高外資準(zhǔn)入的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)，減少外資引進(jìn)對(duì)生態(tài)環(huán)境的負(fù)向作用。權(quán)衡外資引入的經(jīng)濟(jì)效益和環(huán)境成本，主動(dòng)選擇綠色經(jīng)濟(jì)效率較高的外資企業(yè)，加強(qiáng)對(duì)外資企業(yè)引入后的監(jiān)管，避免成為外資企業(yè)的“污染天堂”。

本文來源：《企業(yè)科技與發(fā)展》：http://www.k2057.cn/w/qk/21223.html